根據(jù)SEC的指控，此番涉案的中國(guó)官員一直擔(dān)任永業(yè)集團(tuán)董事長(zhǎng)，直到2006年9月退休，“在其退休后，該中國(guó)官員依然以一名私人房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商和中間商的角色與摩根士丹利保持聯(lián)系，直到皮特森2008年離職時(shí)。”

美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間25日，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）官網(wǎng)刊發(fā)新聞稿與起訴書(shū)，宣布對(duì)蓋斯·皮特森（Garth Peterson）提起民事訴訟，指控這位原摩根士丹利中國(guó)房地產(chǎn)投資和基金業(yè)務(wù)董事總經(jīng)理向一名中國(guó)官員行賄，涉嫌違反《反海外腐敗法》（FCPA）。

路透社稱(chēng)，近年來(lái)，美國(guó)證券交易委員會(huì)和美國(guó)司法部不斷加大力度執(zhí)行FCPA，開(kāi)出數(shù)十億美元罰金，但皮特森一案成為首宗與金融服務(wù)業(yè)相關(guān)的案件。

根據(jù)SEC的指控，皮特森至少在2004年至2007年間，通過(guò)不當(dāng)途徑使自己和前述中國(guó)官員獲得至少180萬(wàn)美元的非法所得。后者協(xié)助摩根士丹利房地產(chǎn)基金招攬?jiān)谥袊?guó)的業(yè)務(wù)。

同一天，皮特森承認(rèn)自己違反法律并與SEC達(dá)成和解，皮特森將退還25.46萬(wàn)美元的非法所得，并放棄一套位于上海的估值340萬(wàn)美元的房產(chǎn)權(quán)益。同時(shí)，現(xiàn)年42歲的皮特森將被永久剝奪金融行業(yè)從業(yè)資格。SEC稱(chēng)，那套房產(chǎn)是“他通過(guò)不正當(dāng)行為秘密獲得的”。

不過(guò)，皮特森依然面臨美國(guó)司法部的刑事指控，預(yù)計(jì)其將于7月17日被判刑，面臨最高五年的監(jiān)禁和最高25萬(wàn)美元的罰款。

永業(yè)集團(tuán)前董事長(zhǎng)涉案

上述SEC提交給紐約東部地區(qū)法院的起訴書(shū)稱(chēng)，至少?gòu)?004年至2007年，皮特森秘密地從摩根士丹利基金、上海永業(yè)企業(yè)（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)永業(yè)集團(tuán)）前董事長(zhǎng)和其他人處，為自己獲得價(jià)值數(shù)百萬(wàn)美元的地產(chǎn)資產(chǎn)。

同時(shí)，皮特森和該前董事長(zhǎng)獲得至少180萬(wàn)美元的“中介費(fèi)”。SEC稱(chēng)，這筆費(fèi)用原本應(yīng)該支付給第三方。作為交換，該前董事長(zhǎng)幫助皮特森和摩根士丹利招攬到了不少中國(guó)業(yè)務(wù)。

皮特森雖是美國(guó)公民，但居住于新加坡，能講一口流利的漢語(yǔ)普通話(huà)。有媒體此前稱(chēng)，皮特森上海話(huà)也很流利。

2002年，皮特森開(kāi)始在香港摩根士丹利工作，2003年赴摩根士丹利上海地產(chǎn)代表處。